科创板上市公司自律监管指南第6号——业务操作事项

2023-08-04

　　第一条 为规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司（以下简称上市公司）和相关信息披露义务人的业务操作事项，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等有关规定，制定本指南。

　　第二条 本指南适用于上市公司业务操作事项的申请办理。上市公司业务操作是指在信息披露过程中，经上市公司申请，需由本所予以办理的业务。

　　第三条 上市公司业务操作事项主要包括两类，一是股东大会、权益分派等需要使用本所提供的公告软件编制并提交XBRL实例文档的事项；二是股份上市、超额配售选择权、停复牌、要约收购、现金选择权、债券类等需要向本所申请办理的其他事项。

　　第四条 上市公司信息披露涉及本指南附件事项，通过本所公司业务管理系统办理业务操作的，应准确选择并登记公告类别，按照本指南附件编制公告，并填写相应的业务申请表。

　　业务申请表应与公告等信息披露申请文件一同提交。

　　第五条 上市公司作为业务操作的申请人，是业务操作的第一责任人，应当保证业务操作申请内容的真实、准确和完整。

　　上市公司应当根据相关监管要求，完整填写并提交业务操作申请及相应的备查文件，并及时关注业务操作申请的办理进程和相关的反馈意见。因业务申请内容错误或遗漏，或未按要求及时查看核对操作反馈结果，导致业务操作差错的，相应责任由上市公司自行承担。

　　第六条 本所将根据业务操作事项的申请办理需要，适时修订本指南及附件内容。

　　第七条 本指南由本所负责解释。

　　第八条 本指南自发布之日起施行。

　　附件：