中国证监会派出机构监管职责规定

（2015 年 10 月 29 日证监会令第 118 号公布 根据 2022年 5 月 31 日证监会令第 199 号《关于修改〈中国证监会派出机构监管职责规定〉的决定》修正 2025 年 4 月 18 日证监会令第 229 号修订）

 

第一章 总则

 

第一条 为了明确中国证券监督管理委员会派出机构（以下简称派出机构）监管职责，完善证券期货基金监管，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《私募投资基金监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法设立派出机构。派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责，对中国证监会负责。

第三条 中国证监会党委加强对派出机构党委的领导、监督。

派出机构在履行监管职责中坚持和加强党对资本市场工作的领导，坚决维护党中央权威和集中统一领导，贯彻落实党中央关于金融工作的方针政策和决策部署。

第四条 派出机构负责证券期货基金市场一线监管工作，按照恪尽职守、敢于监管、精于监管、严格问责的监管精神，加强机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，切实维护资本市场公开、公平、公正，保护投资者特别是中小投资者合法权益，依法防范和处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。

第五条 派出机构监管职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。

派出机构履行的监管职责，除法律、行政法规明确规定的外，由中国证监会规章授权。

监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程。

第六条 派出机构按照规定履行下列监管职责：

（一）依法对辖区有关主体、业务项目实施日常监管，及时发现违法违规问题；

（二）依法防范和处置辖区有关市场风险；

（三）依法对证券期货基金违法违规行为实施调查、作出行政处罚等；

（四）依法依规打击非法证券期货基金活动；

（五）证券期货基金投资者保护相关工作；

（六）结合辖区市场发展与监管实践开展统计、调查、研究，向中国证监会等提出监管政策法规完善意见建议；

（七）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责以及中国证监会交办的其他监管任务。

第七条 派出机构在其职责范围内，按照中国证监会规定建立健全与证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等自律组织、相关会管单位及其他派出机构之间的信息共享和监管合作机制，互相配合、支持，依法履行职责。

第八条 派出机构应当加入辖区地方金融工作协调机制，并与辖区地方人民政府相关部门、其他国务院金融管理部门的派出机构或者分支机构建立健全监管协作机制，构建综合监管体系，优化监管执法环境，促进辖区资本市场规范运行和健康发展，协同做好区域内金融风险防范和处置工作。

第九条 派出机构应当建立健全履行监管职责的内部决策机制，对其在授权职责范围内作出的监管行为，依法承担法律责任。

派出机构履行监管职责，可以就所涉业务事项向中国证监会相关职能部门进行咨询、请求指导。中国证监会职能部门应当按职责分工给予指导、作出答复。

第十条 派出机构履行监管职责，遇到下列重大问题、事项的，应当按照规定向中国证监会请示或者报告，并按照中国证监会的批复意见办理：

（一）重大改革创新措施、重大项目推进、重大突发事件、本辖区重大违法和复杂案件处理、重大无先例情况、重大风险事件等；

（二）需要报请中国证监会批准的重要文件，以及派出机构组织的重要会议、重要活动等；

（三）属于职权范围内但事关重大或者特殊敏感的监管业务；

（四）在研究和执行重大决策时，存在较大意见分歧的情况；

（五）涉及跨区域、跨领域、跨行业、跨系统工作中需要中国证监会统筹推进的重大事项；

（六）其他应当请示或者报告的重大事项。

第十一条 中国证监会可以根据需要直接对派出机构辖区内有关主体开展现场检查、采取行政监管措施、进行立案调查、作出行政处罚等。中国证监会相关职能部门应当及时将情况通报相关派出机构，并将监管处理结果抄送相关派出机构。相关派出机构应当按照规定予以协助、配合。

中国证监会按照规定对派出机构履行监管职责的情况进行监督检查。

 

第二章 日常监管

 

第十二条 派出机构根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权实施行政许可、行政备案。

派出机构进行初步审查、中国证监会复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照规定受理，出具初步审查意见。中国证监会相关职能部门办理行政许可、行政备案，需要派出机构检查、核查相关事项或者出具监管意见的，派出机构应当提供协助。

第十三条 拟申请首次公开发行股票并上市的公司、向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的公司注册地派出机构，负责对发行上市的辅导工作进行监管；注册地在境外的,由境内主营业地的派出机构进行监管。

第十四条 派出机构负责对下列主体实施检查：

（一）证券发行人、上市公司、非上市公众公司及其依法必须履行有关义务的股东、实际控制人、收购人、一致行动人等信息披露义务人；

（二）证券公司、公募基金管理人、期货公司及其子公司、分支机构，以及其股东、实际控制人及关联人；

（三）公司（企业）债券受托管理人及承销机构、公募基金托管人、资产支持证券管理人、客户交易结算资金存管银行等机构；

（四）公募基金销售、销售支付、份额登记、核算、估值、投资顾问、评价等服务机构及其分支机构；

（五）私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构，以及其股东、合伙人、实际控制人；

（六）公开募集基础设施证券投资基金管理人、基础设施资产支持证券管理人、公开募集基础设施证券投资基金运营管理机构、公开募集基础设施证券投资基金托管人、基础设施资产支持证券托管人；

（七）开展衍生品交易业务的证券期货基金经营机构；

（八）证券投资咨询、期货交易咨询机构及其分支机构；

（九）为本辖区委托人提供证券期货基金服务的会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、律师事务所及其分支机构；

（十）从事证券期货基金业务的财务顾问机构；

（十一）证券期货基金信息技术系统服务机构；

（十二）境外证券期货交易所驻华代表机构、境外证券类机构驻华代表机构；

（十三）法律、行政法规和中国证监会规定的其他主体。

第十五条 检查的事项可以包括有关主体的信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动、网络和信息安全、投资者保护、诚信监督和约束等，具体检查事项由派出机构依照法律、行政法规和中国证监会规定予以确定。

有关主体取得行政许可或者按照规定进行备案，依法应当持续符合法定条件的，派出机构按规定对其持续符合法定条件的情况进行检查。

第十六条 派出机构根据中国证监会制定的有关检查办法和规程，结合辖区实际情况，制定具体检查方案，对本规定第十四条所列主体实施检查。

第十七条 派出机构负责按照规定接收第十四条所列主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析。

第十八条 派出机构在履行日常监管职责中，应当建立健全与辖区有关主体的联系沟通机制，及时了解、掌握辖区市场重要情况，听取意见建议。

第十九条 派出机构实施检查或者其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取行政监管措施、进行立案查处或者移送司法机关及其他相关部门；没有处理权限的，应当及时报告中国证监会或者按照规定转送其他职能部门、单位。

 

第三章 风险防范与处置

 

第二十条 派出机构应当根据风险防范的需要，结合辖区实际情况，按照规定以风险和问题为导向开展市场信息的搜集、分析和风险监测工作，加强对市场动态和证券期货基金经营机构风险的监测监控，督促有关主体提高防范和化解风险的能力。

第二十一条 派出机构负责按照规定对本辖区内的证券公司、公募基金管理人、期货公司的风险指标实施监管。派出机构根据审慎监管原则，要求证券公司、公募基金

管理人、期货公司按照规定编制并报送风险监管报表。

第二十二条 证券公司、公募基金管理人、期货公司的风险管理指标达到预警标准的，或者不符合规定标准的，派出机构按照规定采取相关措施。

第二十三条 派出机构负责督促本辖区内的证券公司、公募基金管理人、期货公司、证券期货基金服务机构等落实网络安全、数据安全、运行安全的管理规定、技术标准，按照监管要求及时、完整、准确地向监管部门报送数据。

派出机构负责对数据报送的及时性、准确性、完整性进行检查，依法监测、预警、防范、处置辖区有关主体的行业信息安全风险。

第二十四条 派出机构负责对中国证监会相关职能部门、证券期货交易场所、中国证券投资者保护基金公司、中国期货市场监控中心、有关行业协会、中国证监会授权的其他业务监测监控单位等机构发出的相关风险预警信息、风险线索所涉事宜进行核查；发现问题的，及时采取相应的措施，

督促有关主体整改，防范有关业务风险，规范有关主体行为，保障客户交易结算资金、客户保证金的安全。

第二十五条 证券公司、公募基金管理人、期货公司及其子公司违法经营或者出现重大风险，严重危害市场秩序、损害投资者利益的，派出机构应当落实属地监管责任，及时稳妥有序化解处置风险，并依法对该机构及其直接负责的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、其他直接责任人员采取相关措施。

派出机构负责与地方人民政府相关部门、地方司法机关建立证券公司、公募基金管理人、期货公司风险处置的协作机制，持续跟踪了解可能被风险处置的市场机构情况，制定相关风险应急处置预案。

第二十六条 上市公司被决定终止上市或者可能被终止上市的，证券交易所应当将情况及时通报该上市公司注册地派出机构。派出机构负责持续跟踪了解可能被终止上市公司情况，按照规定制定上市公司终止上市风险应急处置预案。

派出机构负责与证券交易场所、地方人民政府相关部门建立信息通报、共享机制。对于可能被终止上市的上市公司，派出机构应当及时将有关情况报告地方人民政府，并加强与地方人民政府、证券交易场所的沟通协调，平稳处置有关风险。

第二十七条 派出机构负责协助、配合地方人民政府相关部门开展非上市公众公司风险处置工作。

第二十八条 派出机构按照规定负责公司（企业）债券或者资产支持证券违约事件、公开募集基础设施证券投资基金风险的处置工作。

第二十九条 派出机构负责配合地方人民政府相关部门开展辖区各类交易场所清理整顿工作，推动建立健全相关交易场所长效管理机制，做好相关协调、指导、监督工作，向中国证监会报送辖区涉及清理整顿工作的政策措施、重大风险等，推动辖区清理整顿各类交易场所工作有序进行。

派出机构负责与地方人民政府相关部门建立区域性股权市场监管协作机制，与其互通互报与区域性股权市场有关的信息，对地方人民政府相关部门开展区域性股权市场监管工作进行业务指导、协调和监督，对可能出现的金融风险进行预警提示和处置督导。

第三十条 派出机构以风险、问题为导向，对私募基金管理人开展风险监测预警，按照有关规定加强与地方人民政府在监管、风险处置等方面的协作。

第三十一条 派出机构负责完善和强化外部协作机制，支持地方人民政府在有关非法证券期货基金活动案件查处和善后处理中发挥主导作用。

地方人民政府相关部门监测预警、防范和打击非法证券期货基金活动需要协助、配合的，派出机构应当协助、配合。派出机构主动监测预警辖区非法证券期货基金活动，发现案件线索的，应当按照规定及时移送，并根据公安、司法机关等的请求，出具有关非法证券期货基金活动案件性质认定意见或者提供政策解释。

派出机构负责对辖区媒体有关非法证券期货基金活动信息收集、整理，并及时协调处理。

 

第四章 案件调查与行政处罚

 

 

第三十二条 派出机构按照规定负责对辖区内证券期货基金违法违规案件以及中国证监会相关职能部门交办的案件或者事项进行调查；符合立案标准的，应当及时立案。前款所称中国证监会相关职能部门交办的案件或者事

项，包括中国证监会相关职能部门交办的境外机构请求协助调查的案件或事项。

第三十三条 派出机构负责办理中国证监会稽查总队、中国证监会证券监管专员办事处以及其他派出机构等请求协助调查的事项。

第三十四条 对达到刑事案件立案追诉标准的案件，派出机构应当按照规定自行或者报中国证监会向公安机关履行移送程序。

第三十五条 案件调查、审理和执行处罚决定过程中，依法采取冻结、查封、限制被调查事件当事人证券买卖等强制措施的，派出机构按照规定负责实施。

第三十六条 派出机构负责本单位立案调查的证券期货基金违法违规案件的审理工作，依法对证券期货基金违法违规当事人实施行政处罚。但是，按照规定由其他派出机构或者中国证监会相关职能部门负责审理的除外。

派出机构可以按照规定审理中国证监会相关职能部门交办的其他行政处罚案件。

第三十七条 派出机构对有关案件作出行政处罚决定的，由该派出机构负责行政处罚执行工作，按规定送达法律文书，督促被处罚对象履行行政处罚决定，依法申请并配合人民法院做好行政处罚强制执行工作。

第三十八条 派出机构负责按照规定做好中国证监会、其他派出机构所委托的行政处罚案件法律文书送达、处罚执行等相关工作。

 

第五章 投资者保护相关工作

 

 

第三十九条 派出机构负责督促辖区证券期货基金经营机构落实投资者适当性管理制度。

派出机构应当宣传和推动辖区有关主体完善基础设施和各项制度，优化投资回报机制，畅通与投资者沟通渠道，保障中小投资者的知情权，便利中小投资者行使参与权和监督权。

第四十条 派出机构负责在辖区组织开展投资者教育活动，督促、引导辖区上市公司、非上市公众公司、证券期货基金经营机构等有关主体及投资者教育基地开展投资者教育工作。

派出机构负责在中国证监会统一部署下，联合地方人民政府相关部门、教育机构、新闻媒体等单位，推动将投资者教育纳入国民教育体系，做好资本市场知识普及工作。

第四十一条 派出机构负责建立常态化投资者意见征求机制，按照规定组织或配合开展辖区证券期货基金投资者调查和投资者保护状况评价，及时了解、分析投资者情况和政策制度的实施效果。

第四十二条 派出机构负责建立辖区中小投资者合法权益保障检查制度，按照本规定第二章的要求组织或配合开展投资者保护专项检查和日常检查。

第四十三条 派出机构负责建立健全投诉处理登记备案管理制度，督促辖区有关主体落实投资者投诉处理首要责任。

派出机构负责按照中国证监会的统一部署，支持辖区自律组织等发挥调解基础性作用，并与辖区司法机关、仲裁、调解等组织加强协调联动，联系、指导、协助本辖区证券期货基金案件的仲裁、调解工作，推动建立完善多元化纠纷解决机制，支持深化辖区诉源治理工作。

第四十四条 本辖区发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，派出机构可以依法推动相关主体适用先行赔付制度。

第四十五条 派出机构应当按照中国证监会规定向有关投资者保护机构通报本辖区内可能适用证券特别代表人诉讼程序的案件情况，依法协助配合证券特别代表人诉讼案件办理工作。

 

第六章 其他职责

 

第四十六条 派出机构负责参与监管业务系统建设、应用、维护，协助组织标准化和监管科技研究，协助开展证券期货基金业基础数据管理等相关工作。

第四十七条 派出机构负责支持、配合资本市场全面深化改革以及创新业务试点工作，开展辖区资本市场深化改革和创新业务研究。

第四十八条 派出机构负责按照规定组织或配合开展辖区证券期货基金市场统计调查工作，建立辖区证券期货基金经营机构相关信息共享机制。

前款所称证券期货基金经营机构相关信息，包括辖区证券期货基金经营机构的基本信息、主要监管指标、业务发展总体情况、行业运行情况、高风险机构情况、业务领域内非法金融活动风险等。

第四十九条 派出机构负责按照资本市场诚信建设统

一规划部署，做好辖区资本市场诚信信息采集和管理、诚信信息查询服务、信用修复、诚信激励约束、失信联合惩戒、诚信宣传教育等诚信建设工作。

第五十条 派出机构负责按照规定做好辖区内信访、举报事项处理工作。

第五十一条 派出机构负责依法主动公开或者依申请公开有关监管信息，并建立健全监管信息公开审查机制，依法对拟公开的监管信息进行审查。

第五十二条 派出机构负责组织开展以证券期货基金法律、行政法规和规章、规范性文件为重点的法治宣传活动和证券期货基金知识普及教育活动。

派出机构负责本辖区内资本市场活动的调查研究，提出政策法律建议意见，依法推进辖区资本市场改革、创新发展。

第五十三条 派出机构负责以本单位为被申请人的行

政复议答复工作、以本单位为被告的行政诉讼应诉工作。派出机构负责协助中国证监会办理辖区内行政复议申

请人及第三人的行政复议法律文书送达、执行工作；协助中国证监会做好涉及本单位工作的以中国证监会为被告的行政诉讼案件应诉工作。

第五十四条 派出机构负责向中国证监会报告发生在辖区以及由辖区司法机关、仲裁机构管辖的与证券期货基金市场相关的重大行政、民事、刑事案件。

第五十五条 派出机构负责向本辖区地方人民政府通报有关资本市场政策，推动资本市场各项政策举措在辖区落实，负责协助、配合地方人民政府相关部门、其他国务院金融管理部门的派出机构或者分支机构，按照规定开展地方金融改革、反洗钱监管及其他相关工作。

第五十六条 派出机构应当在监管职责范围内与辖区

公安、司法机关及其他国家机关建立监管协作机制，与辖区公安机关建立、完善行政执法与刑事司法衔接协作配合机制。派出机构负责按照规定向公安机关通报证券期货基金违法犯罪线索，商请公安机关配合开展调查工作。

派出机构负责依法处理公安、司法机关及有关行政执法机关提出的查阅复制证券期货基金监管档案材料、咨询证券期货基金业务问题、对有关机构的证券期货基金业务资质进行确认、出具专业认定意见等协助事项。

第五十七条 派出机构应当建立新闻宣传和舆论引导工作机制，可以实行新闻发言人制度，负责本派出机构和辖区市场相关舆情信息的依法监测、处置和引导工作。

派出机构应当建立健全与辖区新闻媒体管理部门、网信管理部门的日常监测和监管协作机制，及时通报证券期货基金类节目和产品广告有关情况，配合做好参与广播电视证券节目的机构和人员资质审查和证券信息类产品广告的管理工作。

派出机构负责督促辖区上市公司、证券期货基金经营机构依法建立健全舆情监测及应急处理机制。

第五十八条 派出机构依照法律、行政法规、中国证监会规章对辖区证券期货基金行业协会、上市公司协会等自律组织的自律管理活动进行指导和监督。

 

第七章 附则

 

第五十九条 派出机构及有关责任人员不履行或者不正确履行职责，有下列情形之一，造成严重后果或者恶劣影响的，应当予以问责：

（一）在重大原则问题上未能同党中央保持一致，贯彻落实党的路线方针政策和执行党中央重大决策部署不力，落实中国证监会党委工作部署及重点任务安排不力；

（二）该发现的重大风险问题没有发现，发现重大风险问题不报告不处置，风险应对不及时，风险处置措施失当；

（三）履行管理、监督职责不力，监管政策制定不审慎、市场准入把关不严、日常监管不尽职；

（四）其他按照规定应当问责的失职失责情形。

派出机构及有关责任人员有前款规定情形之一的，中国证监会相关职能部门应当提出开展问责的建议，开展问责调查，并提出处理建议。中国证监会根据调查情况，按照管理权限作出问责决定。

问责对象涉嫌职务违法或者职务犯罪的，依法移送监察机关处理。

第六十条 本规定所称派出机构，是指中国证监会派驻各省、自治区、直辖市和计划单列市监管局。

中国证监会证券监管专员办事处的职责，另行制定。中国证监会证券监管专员办事处不履行或者不正确履行职责，应当予以问责的，参照本规定第五十九条规定执行。

第六十一条 本规定所称证券期货基金经营机构，包括证券公司、公募基金管理人、期货公司及其子公司、分支机构，私募基金管理人、证券期货基金投资咨询机构以及其他经营证券期货基金相关业务的机构。

第六十二条 本规定自 2025 年 5 月 19 日起施行。