各省辖市人民政府，济源示范区、航空港区管委会，省人民政府各部门：

《推动科技型企业利用资本市场高质量发展工作方案》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。

河南省人民政府办公厅

2024年7月3日

推动科技型企业利用资本市场高质量发展

工作方案

为贯彻落实中央金融工作会议、省委金融工作会议精神，推动科技型企业积极对接资本市场，促进科技型企业高质量发展，制定本工作方案。

一、引导企业提高利用资本市场积极性

(一)加强政策宣传。通过现场走访调研、座谈等形式，向金融机构、科技型企业宣传政策，引导科技型企业树立正确上市和发债理念。

责任单位：省委金融办、河南证监局，各省辖市政府，济源示范区、航空港区管委会。

完成时限：持续推进。

(二)组织开展专题培训。常态化开展小规模、多频次宣讲培训，激发科技型企业上市、发债内生动力和规范意识。开展资本市场知识专题培训，提升各地推进上市、发债工作能力和水平。

责任单位：省委金融办、河南证监局，各省辖市政府，济源示范区、航空港区管委会。

完成时限：持续推进。

(三)引导科技型企业积极对接多层次资本市场。发挥上海、深圳、北京证券交易所河南服务基地作用，支持交易所开展政策宣传、专题培训、调研等“在地化”服务，搭建交易所与企业沟通平台。推动一批专精特新“小巨人”企业、单项冠军企业在新三板挂牌。引导初创期科技型企业在中原股权交易中心挂牌。

责任单位：省委金融办、河南证监局。

完成时限：持续推进。

(四)营造良好氛围。加大对我省资本市场改革发展成就、科技型企业借力资本市场高质量发展典型案例的宣传报道力度，弘扬企业家精神，讲好资本市场故事。

责任单位：省委金融办、宣传部、河南证监局，各省辖市政府，济源示范区、航空港区管委会。

完成时限：持续推进。

二、提高拟上市发债企业质量

(一)加强调研指导。开展专题调研，研究制定促进科技型企业加快对接资本市场的工作措施。

责任单位：省委金融办、河南证监局、省科技厅、农业农村厅、工业和信息化厅、省政府国资委。

完成时限：2024年12月底。

(二)加强后备资源挖掘培育。推动各地完善上市培育工作机制，围绕28个重点产业链和新业态加强工作推动，吸引优质链主企业和重点培育企业、专精特新企业、单项冠军企业等对接资本市场。开展融资路演对接活动，展示科技型企业发展成效，引导企业与中长期资本积极对接。加强分析研判，按照上市成熟度梯次推进后备资源培育工作。

责任单位：省委金融办、河南证监局，各省辖市政府，济源示范区、航空港区管委会。

完成时限：持续推进。

(三)深入开展“手拉手结对子助力”活动。指导省内优秀上市公司与拟上市科技型企业“结对子”，通过“手拉手”“传帮带”等方式答疑解惑、交流业务、对接产业，提高拟上市科技型企业整体实力。

责任单位：省委金融办、河南证监局，各省辖市政府，济源示范区、航空港区管委会。

完成时限：持续推进。

(四)协调推动解决问题。开展交易所走访交流活动，增强科技型企业上市、发债信心。定期梳理解决科技型企业上市、发债过程中的问题，提高申报质量。

责任单位：省委金融办、河南证监局，各省辖市政府，济源示范区、航空港区管委会。

完成时限：持续推进。

(五)着力提升公司治理水平。聚焦拟上市科技型企业实控人、控股股东等“关键少数”，开展专项培训和警示教育，督促其增强诚信、自律、法治意识。推动拟上市科技型企业建立健全和有效运行现代企业制度。

责任单位：省委金融办、河南证监局，各省辖市政府，济源示范区、航空港区管委会。

完成时限：持续推进。

三、加强企业发行上市辅导监管

(一)提升辅导监管质效。持续跟踪在辅导企业工作进展，及早发现、消除风险隐患。加强辅导验收工作，督促中介机构提高辅导工作质量，严防“带病闯关”。

责任单位：河南证监局。

完成时限：持续推进。

(二)压实中介机构责任。加强中介机构日常监管，杜绝“跑马圈地”式拉项目。开展中介机构执业质量和违法违规案例通报，及时提醒拟上市、发债企业审慎选择中介机构。

责任单位：省委金融办、河南证监局，各省辖市政府，济源示范区、航空港区管委会。

完成时限：持续推进。

四、支持科技型企业做优做强

(一)支持科技型企业再融资。加强科技型企业融资指导，引导科技型企业积极使用股权、债权等各类融资工具，促进资本市场更好对接科技型企业融资需求。

责任单位：省委金融办、河南证监局，各省辖市政府，济源示范区、航空港区管委会。

完成时限：持续推进。

(二)支持科技型上市公司并购重组。坚持扶优限劣政策导向，支持科技型上市公司通过并购重组做优做强，更好促进产业链、供应链贯通融合。

责任单位：省委金融办、河南证监局，各省辖市政府，济源示范区、航空港区管委会。

完成时限：持续推进。

(三)提高科技型上市公司质量。开展提高科技型上市公司质量专项行动。积极发挥资本市场创新激励功能，支持科技型上市公司开展股权激励，帮助企业留住人才，激发科技创新活力。

责任单位：省委金融办、河南证监局，各省辖市政府，济源示范区、航空港区管委会。

完成时限：持续推进。